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2015年纵向及横向委托课题经费绩效报告
作者:     时间:2016/9/1 17:29:06     来源:湖北省社会科学院财务室

 

   

 

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一、项目基本情况...........................................3

()项目概况..............................................3

1.项目立项背景............................................3

2.项目实施情况............................................5

3.项目资金来源及使用情况 .................................7

() 项目绩效目标.........................................8

二、项目管理..............................................9

1.投入管理................................................9

2.过程管理...............................................10

三、绩效目标完成情况.....................................11

四、主要经验及做法,存在的问题和建议.......................13

(一)主要经验及做法......................................13

(二)存在的问题..........................................14

(三)建议和改进举措......................................14

五、附件..................................................15

 

 

纵向及横向委托课题经费绩效报告
鄂恒绩评字[2016]029
 前言

    湖北省社会科学院(以下简称“省社科院”或“社科院”)是湖北省哲学社会科学的最高学术研究机构,肩负着繁荣哲学社会科学事业、服务地方经济社会发展、推进文明湖北建设的职责与使命。委托课题研究是省社科院课题研究的主要任务之一,委托课题研究分为纵向及横向,纵向委托课题是社科院科研处在年度课题指南发布后组织申报,由社科规划办等相关单位审批立项的基金课题,具体包括国家社科基金课题项目、国家自然科学基金项目、国家科技部软科学项目、省社科基金项目、省科技厅软科学项目、武汉市社科基金项目;横向委托课题,是以社科院正式职工为主持人,以院、所名义承担的除政府基金课题之外的所有课题,包括各级党委政府职能部门、企事业单位、社会团体等委托的课题和国际合作项目。

    为全面了解省社科院“纵向及横向委托课题经费项目”的实施情况和实施效果,强化绩效管理责任意识,为完善项目经费资金的审批、核准、管理和使用等决策提供依据,根据《省人民政府关于推进预算绩效管理的意见》(鄂政发[2013]9号)、湖北省财政厅《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》(鄂财绩发[2012] 5号文件)、《湖北省财政项目资金绩效评价操作指南》(鄂财函[2014]376)、《省财政厅关于开展2016年省级财政支出绩效评价工作的通知》(鄂财函[2016]87号)等文件的规定和要求,省社科院组织了2015纵向及横向委托课题经费项目”预算绩效评审工作。湖北恒信会计师事务有限公司接受省社科院的委托,在省社科院的支持和配合下,我们秉承第三方机构评价应遵循的客观、公平、公正原则,对“纵向及横向委托课题经费项目”资金绩效实施了充分、必要的评审程序,进而作出了比较客观、公允的绩效报告。

 一、项目基本情况

(一)项目概况

1.项目立项背景

   1)政策导向

第一、党的十七届六中全会通过的《中共中央关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》指出:“必须大力发展哲学社会科学,使之更好发挥认识世界、传承文明、创新理论、咨政育人、服务社会的重要功能。坚持以重大现实问题为主攻方向,加强对全局性、战略性、前瞻性问题研究,加快哲学社会科学成果转化,更好服务经济社会发展”;

第二、《中共湖北省委办公厅、省政府办公厅关于印发<湖北省“十二五”时期文化改革发展规划纲要>的通知》(鄂办发[2012]29号)强调要“建立稳定的哲学社会科学事业经费保障机制。……逐年稳步增加…省哲学社会科学研究基金等文化专项资(基)金的额度”。

   2)项目立项的可行性与必要性

可行性分析:

省社科院是全省哲学社会科学的最高研究机构,是湖北现实问题的重要研究阵地,是以成果转化助推改革攻坚与经济社会发展的重要实践中心,拥有研究范围涵盖政治、经济、文化、社会等诸多领域的科研所、学科点以及高素质的人才队伍,能为申报纵向及横向委托课题项目提供坚实的前期研究基础与研究能力保障。

必要性分析:

从宏观层面来看,我国的改革正处于攻坚阶段,各类矛盾与利益冲突错综复杂,地处中原腹地的湖北也正处于弯道超越、构建支点的关键时期,许多实际问题亟待解决,为尽可能地降低改革成本与改革阵痛的强度,政策的制定者与部门及企业的管理者有必要出资开展前期实证研究。

从微观层面来看,省社科院作为财政全额拨款的公益性事业单位,科研经费主要来源于公共财政,难以满足进一步优化科研环境、改善科研条件的现实需求,因而,科研人员以个人为主体申报纵向及横向委托课题项目、寻求财政拨款之外的经费支持,对于提升社科院科研核心竞争力、打造现代新型智库具有重要意义。

   3)立项政策重要依据文件

   《中共中央关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》

   《中共湖北省委办公厅、省政府办公厅关于印发<湖北省“十二五”时期文化改革发展规划纲要>的通知》(鄂办发[2012]29号)。  

2.项目实施情况

   1项目资金的审批与拨入

纵向委托课题,经费来源于社科规划办等相关基金课题审批单位,经费额度、付款方式和时间以年度课题指南及申报文件的相关规定为准。

横向委托课题,经费来源于项目委托单位,经费额度、付款方式和时间由课题主持人与委托单位协商决定,以双方签订的课题研究合作项目协议书中的相关条款为准。

   2)项目类别及性质特点

纵向委托课题,主要指年度课题指南发布后由社科院科研处组织申报、由社科规划办等相关单位审批立项的基金课题,具体包括国家社科基金项目、国家自然科学基金项目、国家科技部软科学项目、省社科基金项目、省科技厅软科学项目、武汉市社科基金项目。

横向委托课题,是以社科院正式职工为主持人,以院、所名义承担的除政府基金课题之外的所有课题,包括各级党委政府职能部门、企事业单位、社会团体等委托的课题和国际合作项目。

3)经费的执行

纵向及横向委托课题项目经费,实行课题主持人负责制,由课题主持人掌握使用。

纵向委托课题项目执行时间以年度课题指南及申报文件的相关规定为准。

横向委托课题项目执行时间以双方签订的课题研究合作项目协议书中的相关条款为准。

   4)实施对象及范围

纵向委托课题项目实施范围为社科院获得基金课题立项的科研人员。

横向委托课题项目实施范围为签订了课题研究合作项目协议书的科研人员

   5)实施方式

纵向委托课题项目实施方式为申报书注明的成果形式。

横向委托课题项目实施方式为协议书规定的课题研究内容与成果形式。

   6)实施完成情况

     2015年省社科院接受国家及湖北省省委省政府部分机关、科研单位、大专院校、其他企事业单位共计约50家单位的委托课题项目,获得747.6万元的经费拨入,充分保障了课题研究的顺利实施,并得了比较理想的成果,基本完成了年度预定的绩效目标。

 1.在《经济日报》、《中国社会科学报》、《湖北日报》、《政策》等报刊上发表理论文章100余篇。《现代社会治理工作读本》经全国第十七次社会科学普及工作经验交流会组委会研究认定,被评为“全国优秀社会科学普及作品”。

     2.应用研究成果先后获得李鸿忠、王国生、杨松、张昌尔、李春明、王晓东、梁伟年、郭生练等18位省领导同志批示48次,被《湖北今日重要信息》、《湖北政务信息专报》、《湖北快报》、《决策调研》、《送阅件》等省委、省政府内刊采用31篇,其中,专报中办26篇,专报国办2篇,被中办采用4篇。有2篇咨询建议进入中央政治局常委、委员、国务委员参阅视野,有1篇被中办评为2015年度优秀稿件。在基础研究方面,获批国家社科基金2项、重点委托1项,省社科基金已公示项目10项,省科技支撑计划项目1项。出版理论著作20余部,发表理论文章300多篇。获得重要奖项27项,其中,第九届省社科优秀成果奖7项,湖北发展研究奖4项、省“五个一”工程奖2项、省委决策支持工作优秀成果奖3项、屈原文学奖1项、中国社科院第六届“优秀皮书报告奖”1项、武汉市社科优秀成果奖9项。

  3.经费来源和使用情况

省社科院2015纵向及横向委托课题经费项目”经费来源于两个方面:第一是基金课题经费;第二是委托课题经费。2015年课题经费总计:747.60万元,其中:基金课题经费110.80万元,委托课题经费 636.80万元。

项目经费年度预算执行情况:

2015纵向及横向委托课题经费项目”全年经费预算额为578万元,年度实际投入额为514.30万元,具体情况如下表:

2015纵向及横向委托课题经费项目”预算及执行情况表

项目

预算额(万元)

实际投入额(万元)

执行率%

1.办公费

74.80

34.48

46.09%

2.差旅费

252.96

106.45

42.08%

3.邮电费

2.00

0.63

31.50%

4.印刷费

13.60

29.59

217.57%

5.会议费

3.00

2.50

83.33%

6.劳务费

203.64

213.99

105.08%

7.其他

28.00

126.66

452.36%

 

 

 

 

 

 

 

 

     

578.00

514.30

88.93%

   (二)项目绩效目标

项目年度总体目标是提高基金课题立项率与科研成果转化率,提升我院社会认可度与决策影响力,解决改革中凸显的实际问题,助推经济社会发展。

年度具体绩效目标:

1.数量指标

基金课题≥25项,其中:委托≥5项、招标≥20项;

横向课题≥43项,其中:委托≥20项、招标≥23项;

2.质量指标

基金课课题立项率35%;横向委托课题结项率90%

课题成果合格率,其中优秀50%,良好80%,合格95%

成果转化率20%

3.时效指标

督办及时率90%,按时完成率90%

4.成本指标

     纵向及横向委托课题项目总成本≥540(万元),基金课题总成本97(万元),横向课题总成本≥443(万元)。

5.社会效益指标

发表刊物:报刊≥100篇;书籍≥15本;

文献被摘录:次数≥27

学术获奖:社科优秀成果奖≥7,省优秀调研成果和发展研究奖≥7

社科研究领域对我院的认可度:75%

6.可持续影响指标

    中国特色新型智库建设:40%

    7.服务对象满意度

    省直机关委托课题:≥48项,市(县)委托课题:≥30项;

    成果主要观点被各级政府领导采用使用率:较高,制定发展规划被各级政府批准、实施情况:认可。

    二、项目管理

 1、项目投入(决策)管理

   1)项目立项依据充分,合理合规。省社科院2015纵向及横向委托课题经费项目”是依据政策导向,立项任务明确、服务对象明了、经费使用和支出范围明晰,预算收支材料申报规范。

   2)项目绩效目标设定合理。省社科院预算管理部门根据申报项目的性质、内容、经费使用范围、立项的主要工作任务及预算管理总体指导思想等,本着从实际出发,实事求是的原则,合理设定了年度总体绩效目标,同时将总体目细化到可衡量或量化的数量指标、质量指标,成本指标、完成时效、社会效益影响和服务对象满意度指标等,较全面地考核项目的产出和效果。

   3)项目资金到位及时。为保证项目的顺利实施,完成项目绩效目标,项目预算资金及时到位。年度项目预算资金578万元,经费年度拨入747.6万元,实际投入项目资金 514.30万元,为完成项目的绩效目标提供了物质保障。

     2.项目过程(实施)管理         

   1)资金管理。社科院科研处、财务处分别为纵向及横向委托课题项目的综合代管部门与经费代管部门,根据国家财经相关资金管理办法实行资金专项管理,制定相应的项目资金管理办法,课题项目经费专款专用;科研处、财务处相互督促课题主持人按时、保质保量完成课题研究,协同但课题主持人共同管理好项目资金,提高资金使用效率。

   2)业务管理。一是制订一系列制度以保障项目绩效目标的完成。为更好地贯彻“开门办院”方针,强化“两个服务”功能,社科院科研处制定了行之有效的纵向及横向委托课题项目管理办法,具体包括《湖北省社会科学院课题管理办法》(鄂社院[2009]18号)、《湖北省社会科学院关于课题管理的补充规定》(鄂社院〔200990号)、《湖北省社会科学院关于横向课题管理办法》(鄂社院〔201153号);二是申报保障。为进一步鼓励科研人员潜心治学、提高基金课题立项率,院科研处每年认真组织基金课题申报,从而保证了这一工作得到了准确、及时、高效的完成。

   三、项目绩效目标完成情况分析

省社科院2015纵向及横向委托课题经费项目”总体任务明确、绩效目标设定合理、制度管理得当、措施执行有效。基本上完成了年度预定的绩效目标。

年度具体绩效目标完成情况:

1.数量指标(预定目标:基金课题≥25项,其中:委托≥5项、招标≥20项;横向课题≥43项,其中:委托≥20项、招标≥23项)

实际完成情况:国家、省、市社科基金课题19项,其中委托基金课题6项;横向委托课题61项,因项目调整理年度无横向招标课题项目。基金课题完成80项,超过预定绩效目标总项数。

2.质量指标(预定目标:基金课课题立项率35%;横向委托课题结项率90%;课题成果合格率,其中优秀50%,良好80%,合格95%

成果转化率20%

实际完成情况:社科基金课题及软科学基金课题立项率为24%,已结项基金课题成果合格率为100%,成果转化率65%;横向课题结项率为67.2%。完成情况良好。

    3.时效指标(预定目标:督办及时率90%,按时完成率90%

实际完成情况:由于社科院管理措施有效,执行得当,纵向及横向委托课题都已按照委托方的要求在规定的时间内完成。

    4.成本指标(预定目标:纵向及横向委托课题项目总成≥540万元,基金课题总成本≥97万元,横向课题总成本≥443万元)

实际完成情况:由于制度执行到位,成本得到有效控制,2015年纵向及横向委托课题总成本为514.3万元;社科基金课题及软科学基金课题总成本85.3万元,横向课题总成本429万元。

5.社会效益指标(预定目标:发表刊物:报刊≥100篇;书籍≥15本;文献被摘录:次数≥27;学术获奖:社科优秀成果奖≥7,省优秀调研成果和发展研究奖≥7;社科研究领域对我院的认可度:75%

    实际完成情况:报刊发表论文100余篇,出版著作20部,文献被摘录45次,社科优秀成果奖16项。写成预定绩效目标。

6.可持续影响指标(预定目标: 中国特色新型智库建设:40%

    实际完成情况:大力加强新型智库建设,以科学咨询支撑科学决策,以科学决策引领科学发展。在出思想、出成果、出人才方面取得一定的成绩,为推动改革开放和社会主义现代化建设作出了重要贡献。2015年省社科院主办中南地区社科院院长联席会。来自国家智库,15个省(市、区)地方社科院智库,湖北省内党政部门、党校行政学院智库、高校智库和媒体单位的领导及专家150余人出席会议。省委常委、宣传部部长梁伟年出席会议并讲话。中央及省级媒体60余家报道。

    7.服务对象满意度(预定目标:省直机关委托课题:≥48项,市(县)委托课题:≥30项;成果主要观点被各级政府领导采用使用率:较高,制定发展规划被各级政府批准、实施情况:认可)

实际完成情况:2015年横向课题共61项,其中省直机关委托课题36项,市县委托课题25项,成果均被委托方认可。专报国办2篇,被中办采用4篇。有2篇咨询建议进入中央政治局常委、委员、国务委员参阅视野,有1篇被中办评为2015年度优秀稿件;作为骨干研究团队完成的《长江中游城市群发展规划》获国务院审批,完成的《汉江生态经济带开放开发总体规划》编制工作,得到省政府审批。

   四、主要经验及做法、存在的问题和建议

   (一)主要经验及做法

经我们绩效评价工作组的充分调研,省社科院2015年“纵向及横向委托课题经费项目”预定的绩效目标完成情况良好,与省社科院的各项制度管理和有效执行分不开的。尤其是在横向课题方面取得了比较成功的经验。

1.对横向课题进行备案制管理,即课题主持人须将于甲方签订的课题合作合同交由院科研管理部门备案,方可将课题经费入账。

2.对横向课题进行督办管理制,即课题立项备案后,可使用课题经费的60%,剩余部分须课题结项后方可使用。

3.对横向课题进行结项备案制,即课题由甲方审核合格结项后,须在院科研管理部门进行备案,方可视为结题。

以上措施将经费资金的管理与业务管理紧密结合,相互协同,因此项目成本可以得到有效控制。

()存在的问题

我们绩效评价工作组在调研的同时,也了解到省社科院2015年“纵向及横向委托课题经费项目”在实施过程中,在课题经费的管理及课题委托业务开展上还存在一些需要完善的地方。

1.横向课题报账手续繁琐,程序过多,经费不能及时到位,不能充分调动科研人员的工作积极性,影响横向课题的研究工作开展和实施。

2.横向课题为合同制管理,在履行管理职能上存在一定难度,需要社科院相关职能部门的管理工作执行到位。

3.2015年横向委托招标课题业务未能有效开展,收窄了课题经费来源渠道。

 (三)建议和改进举措

针对省社科院2015年“纵向及横向委托课题经费项目”在实施过程中存在的一些问题,我们建议:

1.社科院相关职能管理部门,在坚持制度严格管理原则上,征询并吸纳科研业务人员好的管理意见,适当调整管理思路,从如何简化具体工作程序上入手,充分调动科研人员的工作能动性,保质保量地完成项目计划任务和目标。

2.社科院科研管理部门需要动员广大科研人员以改革创新为动力,选好政策研究咨询方向,选择面向社会、面向世界、面向未来的新型课题招标,更好地服务党和国家工作,以及广大的企事业单位,为课题研究业务拓宽道路。

3.按照习近平总书记在哲学社会科学座谈会上的讲话精神和李克强总理“真正让有贡献的科技人员名利双收”的指示精神,尽快出台符合哲学社会科学研究规律的横向课题经费管理办法,在合理合规的前提下最大限度地调动科研人员的积极性主动性创造性,使之为构建中国特色哲学社会科学作出应有贡献。

   五、附件:

1.项目支出年度绩效目标完成情况对比表

2.项目资金预算执行情况表及经费拨入单位明细表

3.项目资金预算申报文本

4.项目相关管理文件资料

5.成果显示资料

6.评价机构资质证明

                            

                                             湖北恒信会计师事务有限公司
                                     20165

                                      

 
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